Governança e Compliance
1. Implementação de programas de Compliance
2. Assessoria em licenciamentos regulatórios
3. Avaliação de maturidade e gap assessment
4. Suporte na construção de Relatórios Regulatórios
5. Suporte a Comitês
Gestão de Risco
1. Estruturação de áreas de riscos e de controles intenos
2. Desenvolvimento de políticas e procedimentos
3. Avaliação de riscos operacionais, de mercado e de crédito
4. Construção de parâmetros para construção de monitoramento (PLD/FTP, fraude, supervisão de ofertas e operações – SOO)
5. Construção de planos de ação para reportes regulatórios, com acompanhamento de implementação
6. Planos de continuidade de negócios
Assessoria Jurídico Regulatória
1. Orientação sobre normativos e regulações específicas
2. Due diligence regulatória
3. Suporte em processos administrativos
4. Adequação a novas regulamentações
5. Interação com Reguladores e Autorreguladores em defesas administrativas
Auditoria Interna
1. Planejamento e execução de auditorias
2. Avaliação de controles internos
3. Auditoria de processos críticos
4. Auditoria de compliance
Outros
1. Privacidade e Proteção de Dados – LGPD/GDPR
2. Market Survaillance
3. Treinamentos e Desenvolvimento Profissional
4. Mentoria para profissionais juniores dos clientes
5. Investigações internas de não cumprimento de Compliance, AML, Fraude, Corrupção, Ética
6. Investigação patrimonial para apoio em demandas judiciais ou renegociações de dívidas